2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

(相关资料图)

1、证券评级机构的（）不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。【多选题】

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.评级从业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

2、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【单选题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

3、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，下列属于应当计入诚信档案的有（）。【多选题】

A.姓名

B.国籍

C.性别

D.身份证件号码

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，应当计入诚信档案：姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。

4、（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。【多选题】

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

5、中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。